欢迎访问USFIA, Inc.破产管理网站

本网站最近更新时间:  2017年10月31日

本网站的建立旨在方便USFIA, Inc.及其所有子公司和附属机构(以下简称“破产管理实体”)的投资人、债权人、前雇员及其他利益相关方和潜在索赔人与永久接管人的Thomas Seaman(以下简称“接管人”)之间进行有效的沟通。Seaman先生是由美国加利福尼亚州中部联邦地区法院法官R. Gary Klausner于2015年9月28日在美国证券交易委员会(以下简称“委员会”)提起的证券欺诈执法诉讼中指定的。委员会在诉讼 (Complaint) 中指控被告违反了联邦证券法。Klausner法官还命令冻结USFIA, Inc.及其子公司和附属机构的资产,并颁布了临时限制令(简称 "TRO") (Temporary Restraining Order "TRO")
      
在将来某一时间,根据SEC对被告诉讼的进展和状态以及法院的进一步命令,接管人将允许投资人、股东和债权人在破产管理中提出索赔。
   
   
新!
MOTION FOR AUTHORITY TO PURSUE CLAIMS AGAINST WEI HE, THE WEI HE TRUST DATED JULY 1, 2005, AHOMELAND, INC., AND GOLDEN ARK, INC.
On October 17, 2017, the Receiver filed his motion to pursue claims of fraudulent conveyance against Wei He, The Wei He Trust Dated July 1, 2005, Ahomeland, Inc., And Golden Ark, Inc. The filed documents are as follows:  NOTICE OF MOTION AND MOTION FOR AUTHORITY TO PURSUE CLAIMS AGAINST WEI HE, THE WEI HE TRUST DATED JULY 1, 2005, AHOMELAND, INC., AND GOLDEN ARK, INC. [Dkt. No. 283], DECLARATION OF THOMAS SEAMAN IN SUPPORT OF MOTION FOR AUTHORITY TO PURSUE CLAIMS AGAINST WEI HE, THE WEI HE TRUST DATED JULY 1, 2005, AHOMELAND, INC., AND GOLDEN ARK, INC. [Dkt. No. 283-1]DECLARATION OF TIM C. HSU IN SUPPORT OF MOTION FOR AUTHORITY TO PURSUE CLAIMS AGAINST WEI HE, THE WEI HE TRUST DATED JULY 1, 2005, AHOMELAND, INC., AND GOLDEN ARK, INC. [Dkt. No. 283-2] and the [PROPOSED] ORDER GRANTING MOTION FOR AUTHORITY TO PURSUE CLAIMS AGAINST WEI HE, THE WEI HE TRUST DATED JULY 1, 2005, AHOMELAND, INC., AND GOLDEN ARK, INC. [Dkt. No. 283-3].  The hearing for this motion is calendared for November 20, 2017, at 9:00 a.m.
    
ORDER APPROVING SALE OF BALBOA DRIVE PROPERTY
     
NOTICE OF NON-RECEIPT OF QUALIFIED OVERBIDS REGARDING SALE OF BALBOA DRIVE PROPERTY
On September 11, 2017, the Receiver filed his NOTICE OF NON-RECEIPT OF QUALIFIED OVERBIDS REGARDING MOTION FOR (A) APPROVAL OF SALE OF REAL PROPERTY (BALBOA DRIVE PROPERTY), AND (B) AUTHORITY TO PAY BROKER'S COMMISSION [Dkt. No. 274]. The motion to approve the sale of the property was calendared for September 18, 2017.
       
SEVENTH INTERIM FEE APPLICATION OF THE RECEIVER; FEE APPLICATIONS OF RECEIVER’S ATTORNEYS AND PROFESSIONALS
On August 30, 2017, the Receiver filed with the Court his RECEIVER'S SEVENTH INTERIM FEE APPLICATION [Dkt. No. 270]. From April 1, 2017, through June 30, 2017 (the "Seventh Application Period"), the Receiver and his agents spent 1,054.9 hours executing the duties set forth in the Temporary Restraining Order entered on September 28, 2015 ("TRO"). The Receiver seeks approval of 100% of fees and approval to pay 90% of fees. The Receiver does not seek reimbursement of any expenses.
   
The Receiver’s attorneys, Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis, also filed with the Court their SEVENTH INTERIM FEE APPLICATION OF ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS, GENERAL COUNSEL TO THE RECEIVER FOR PAYMENT OF FEES AND REIMBURSEMENT OF EXPENSES [Dkt. No. 271]. During the Sixth Application Period the attorneys worked 140.5 hours on behalf of the receivership estate and request the Court approve 100% of fees and expenses on an interim basis and an order authorizing the Receiver to pay, on an interim basis, 80% of fees incurred and 100% of expenses incurred.
   
The Receiver’s consultants, Berkeley Research Group, LLC, also filed with the Court their FIFTH INTERIM APPLICATION OF BERKELEY RESEARCH GROUP, LLC [Dkt. No. 272]. During April 1, 2017, through July 31, 2017 (the "Fifth Application Period"), the consultants worked 13.0 hours on behalf of the receivership estate and request the Court approve 90% of fees and expenses on an interim basis and an order authorizing the Receiver to pay, on an interim basis, and 100% of expenses incurred.
   
Along with these applications the Receiver filed his NOTICE OF HEARING ON INTERIM FEE APPLICATIONS OF THE RECEIVER AND HIS PROFESSIONALS FOR PAYMENT OF FEES AND REIMBURSEMENT OF EXPENSES [Dkt. No. 273]. The hearing for these applications is calendared for 9:00 a.m., October 2, 2017.
           
关于批准出售RANCHO CUCAMONGA土地的命令
2017年8月24日,法官Klausner颁布了 (A)批准出售不动产(RANCHO CUCAMONGA LAND),(B)授权支付经纪人佣金的命令[文档号269]
       
关于批准出售BALBOA DRIVE房地产的动议
2017年8月21日,接管人提交了关于(A)批准出售住宅房地产(BALBOA DRIVE PROPERTY) 和(B)授权支付经纪人佣金的动议的通知及要点和授权备忘录[文档号 268]以及THOMAS A. SEAMAN关于支持(A)批准出售住宅房地产(BALBOA DRIVE PROPERTY) 和(B)授权支付经纪人佣金的动议的声明[文档号 268-1]。竞标拍卖将于2017年9月18日上午11点举行。如果不须竞标拍卖,有关动议的确认听证会的日期为2017年9月18日上午9点。按照法院的指令,接管人自2017年8月17日星期四起在San Gabriel Valley Tribune上发表了如下法律声明:
     
  
                                                                                   关于出售房地产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通告美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen等(被告),法院指定的接管人将对位于849 Balboa Drive, Arcadia, California的住宅房地产进行公开拍卖。拍卖进行后房地产出售须经法院确认。最低投标价为1,680,000美元。拍卖将于2017年9月18日上午11:00点在849 Balboa Drive, Arcadia, California举行。为被允许参与拍卖,准购买者必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,75,000美元的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年9月11日下午太平洋标准时间4点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza,Suite 550,Irvine, California, 92614的Thomas Seaman Company。如果有兴趣成为符合资格条件的投标人,请通过电话(626)807-6581或电子邮件Eva@LinRealtyGroup.com联系Eva Lin。
    
 关于出售RANCHO CUCAMONGA土地未收到合格的过高标价的通知
2017年8月15日,接管人提交了关于(A)批准出售不动产(RANCHO CUCAMONGA LAND),(B)授权支付经纪人佣金的动议未收到合格的过高标价的通知[文档号266]。有关批准出售该土地的动议的审理日期为2017年8月21日,不过,对该动议的审理已从日历上删除,法官将在庭上裁决。
          
接管人的第八份临时报告及建议
2017年8月10日,接管人提交了接管人的第八份临时报告及建议[文档号 265]。 这一报告涵盖从2017年4月至2017年6月期间。
     
关于批准出售RANCHO CUCAMONGA土地的动议
2017年7月12日, 接管人提交了
关于(A)批准出售不动产(RANCHO CUCAMONGA 土地), 和(B)授权支付经纪人佣金的动议的通知及要点和授权备忘录 [文档号 264]以及THOMAS A. SEAMAN关于支持(A)批准出售不动产(RANCHO CUCAMONGA 土地), 和(B)授权支付经纪人佣金的动议的声明[文档号 264-1]。竞标拍卖将于2017年8月21日上午11点举行。如果不须竞标拍卖,有关动议的确认听证会的日期为2017年8月21日上午9点。按照法院的指令,接管人自2017年7月17日星期一起在San Bernardino The Sun报纸上发表了如下法律声明:
  
                                                                                关于出售不动产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通知美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen等(被告),法院指定的接管人将对位于8020 Almond St., in the cities of Upland and Rancho Cucamonga, California (San Bernardino County APN’s: 0200-061-08, 0200-061-10, 0200-061-27, 0200-061-28, 0200-061-29, 0200-061-30, 0200-061-31, 1061-081-03) 的不动产进行公开拍卖。拍卖进行后出售须经法院确认。最低投标价为$950,000美元。拍卖将于2017年8月21日上午11:00点在位于Crestview Place and Almond Street (aka 8020 Almond Street), Rancho Cucamonga, CA. 角落的财产上举行。为被允许参与拍卖,准买家必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,50,000美元的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年8月14日下午太平洋标准时间3点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza, Suite 550, Irvine California, 92614的 Thomas Seaman 接管人。如果有兴趣成为有资格的投标人,请通过电话(562) 537-5840或电子邮件howard@hamlingooding.com联系Howard Hamlin先生。
          
关于批准出售ALHAMBRA GARDENS 公寓房地产的命令
2017年7月12日,法院签署了关于(A)批准出售住宅房地产(ALHAMBRA GARDENS PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的修正令[文档号 263]
     
关于ALHAMBRA GARDENS房地产拍卖结果的通知
       
关于ALHAMBRA GARDENS房地产收到合格的过高标价的通知
2017年6月30日,接管人向法院提交了关于(A)批准出售住宅房地产(ALHAMBRA GARDENS PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的动议收到合格的过高标价的通知[文档号 260]
      
LYND AVENUE房地产出售完成
2017年6月27日,法院了签署了关于批准出售住宅房地产 (LYND AVENUE PROPERTY) 的命令[文档号256]。该财产的出售于2017年7月13日完成,售价490,000美元。
    
关于LYND AVENUE房地产未收到合格的过高标价的通知
2017年6月19日,接管人提交了关于(A)批准出售住宅房地产(LYND AVENUE PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金动议未收到合格的过高标价的通知[文档号254]
       
关于批准出售ALHAMBRA GARDENS APARTMENTS财产的动议及竟标拍卖的请求
2017年6月8日,接管人提交了关于(A)批准出售住宅房地产(ALHAMBRA GARDENS PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的动议的通知及要点和授权备忘录 [文档号 253]以及THOMAS A. SEAMAN关于支持(A)批准出售住宅房地产(ALHAMBRA GARDENS PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的动议的声明[文档号 253-1]。竞标拍卖将于2017年7月10日上午11点举行。如果不须竞标拍卖,有关动议的确认听证会的日期为2017年7月10日上午9点。按照法院的指令,接管人自2017年6月5日星期一起在San Gabriel Valley Tribune报纸上发表了如下法律声明:

                                                                                关于出售房地产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通知美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen等(被告),法院指定的接管人将对位于1221 S. Atlantic Blvd., Alhambra, California的住宅房地产进行公开拍卖。拍卖进行后出售须经法院确认。最低投标价为$7,500,000美元。拍卖将于2017年7月10日上午11:00点在1221 S. Atlantic Blvd., Alhambra, California举行。为被允许参与拍卖,准买家必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,214,500美元的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年6月30日下午太平洋标准时间3点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza, Suite 550, Irvine California, 92614的 Thomas Seaman 先生。如果有兴趣成为有资格的投标人,请通过电话(213) 389-5888 x 301或电子邮件jchu@securedproperties.com联系Jay Chu先生。
       
接管人的第六次临时费用申请;接管人律师和专业人员的费用申请
2017年5月26日,接管人向法院提交了接管人的第六次临时费用申请[文档号 249]。在2017年1月1日至2017年3月31日期间(简称“第六个申请期”),接管人和其代理人花了了1,140.3小时履行2015年9月28日颁布的临时限制令(简称“TRO”)中规定的义务。接管人寻请求对100%费用的批准及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。

接管人的律师Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis还向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支的第六次临时费用申请[文档号 250]。在第六个申请期内,律师代表接管资产工作了238.5小时。律师请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布准许接管人支付所产生的80%临时费用和100%临时开支的命令。
   
接管人的顾问Berkeley Research Group, LLC还向法院提交了Berkeley Research Group, LLC第四次临时费用申请[文档号251]。在2016年10月1日至2017年3月31日期间(简称“第4个申请期”),法律顾问代表接管资产工作了41.5小时。法律顾问请求法院批准90%的临时费用和开支,并颁布命令准许接管人支付所产生的100%的临时开支。

除了这些申请之外,接管人还提交了有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的临时费用申请的审理通知[文档号252]。这些申请的审理日期为2017年6月26日上午9点。
   
接管人的第七份中期报告及建议
2017年5月19日,接管人提交了接管人的第七份中期报告及建议[文档号 247]。这一份报告涵盖了2017年1月至3月的期间。
    
HILLS GARDEN HOTEL财产出售完成
2017年5月4日,法院签署了关于(A)批准出售商业地产(HILLS GARDEN HOTEL)和(B)授权支付经纪人佣金的修正令[文档号245]。该财产的出售于2017年6月2日完成,售价4,250,000美元。
      
QUAIL RANCH财产出售完成
2017年5月5日,法院签署了关于(A)批准出售QUAIL RANCH 财产和(B)授权支付经纪人佣金[文档号246]的第二修正令。该财产的出售于2017年5月11日完成,售价4,160,000美元。
    
OAK MOUNTAIN ROAD财产出售完成
2017年4月25日,法院了签署了关于(A)批准出售住宅房地产(OAK MOUNTAIN PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的命令[文档号240]。该财产的出售于2017年5月12日完成,售价4,380,000美元。
  
FAIRVIEW CONDOMINIUM财产出售完成
2017年4月25日,法院签署了关于(A)批准出售住宅房地产(Fairview CONDOMINIUM )和(B)授权支付经纪人佣金的命令[文档号 241]。该财产的出售于2017年5月1日完成,售价795,000美元。
   
关于批准出售LYND AVENUE 房地产的动议及竟标拍卖的请求
2017年3月17日, 接管人提交了关于(A)批准出售住宅房地产(LYND AVENUE PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的动议的通知及要点和授权备忘录 [文档号 248]以及THOMAS A. SEAMAN关于支持(A)批准出售住宅房地产(LYND AVENUE PROPERTY)和(B)授权支付经纪人佣金的动议的声明及要点和授权备忘录 [文档号 248-1]。竞标拍卖将于2017年6月26日上午11点举行。如果不须竞标拍卖,有关动议的确认听证会的日期为2017年6月26日上午9点。按照法院的指令,接管人自2017年5月22日星期一起在Gabriel Valley Tribune上发表了如下法律声明:
    
                                                                     关于出售房地产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通告美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen等(被告),法院指定的接管人将对位于4116 Lynd Avenue,Arcadia, California的住宅房地产进行公开拍卖。拍卖进行后出售须经法院确认。最低投标价为515,000美元。拍卖将于2017年6月26日上午11:00点在4116 Lynd Avenue, Arcadia California举行。为被允许参与拍卖,准购买者必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,14,700美元的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年6月19日下午太平洋标准时间4点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza, Suite 550, Irvine California, 92614的 Thomas Seaman 先生。如果有兴趣成为符合资格条件的投标人,请通过电话(213)200-5882或电子邮件akim@securedproperties.com联系Alexis Kim。
   
    
关于批准出售HILLS GARDEN HOTEL财产的动议及竟标拍卖的请求
2017年3月31日,接管人提交了关于(A)批准出售商业地产(HILLS GARDEN HOTEL)和(B)授权支付经纪人佣金的动议的通知及要点和授权备忘录 [文档号 226]以及THOMAS A. SEAMAN关于支持(A)批准出售商业地产(HILLS GARDEN HOTEL)和(B)授权支付经纪人佣金的动议的声明及要点和授权备忘录 [文档号 226-1]。竞标拍卖将于2017年5月1日上午11点举行。如果不须竞标拍卖,有关动议的确认听证会的日期为2017年5月1日上午9点。按照法院的指令,接管人自2017年4月3日星期一起在San Bernardino Sun报纸上发表了如下法律声明:
   
                                                                  关于出售房地产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通知美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen等(被告),法院指定的接管人将对位于2000 Ostrems Way, San Bernardino, California的商业不动产进行公开拍卖。拍卖进行后出售须经法院确认。最低投标价为4,400,000美元。拍卖将于2017年5月1日上午9:00点在255 East Temple Street, Los Angeles, California的美国加利福尼亚州中部联邦地区法院第850号法庭举行。为被允许参与拍卖,准买家必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,10%的购买价格的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年4月24日下午太平洋标准时间5点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza, Suite 550, Irvine California, 92614的 Thomas Seaman 先生。如果有兴趣成为符合资格条件的投标人,请通过电话(949)265-8403或电子邮件tom@thomasseaman.comdarren@thomasseaman.com.联系Thomas Seaman先生。
     
关于批准出售Fairview CONDOMINIUM的修正请求及竟标拍卖的请求
2017年3月17日, 接管人提交了关于(A)批准出售住宅房地产(Fairview CONDOMINIUM )和(B)授权支付经纪人佣金的修正请求的通知及要点和授权备忘录[文档号 218]以及THOMAS A. SEAMAN关于支持(A)批准出售住宅房地产(FAIRVIEW CONDOMINIUM)和(B)授权支付经纪人佣金的修正请求的声明[文档号 218-1]。有关请求的竞标拍卖和确认的审理日期为2017年4月24日上午9点。按照法院的指令,接管人于2017年3月19日星期日开始在洛杉矶时报上发表如下法律声明:
       
                                                                          出售房地产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通告美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen(被告)等,法院指定的接管人将对位于919 Fairview Avenue,Unit B,Arcadia, California的住宅房地产进行公开拍卖。拍卖进行后出售须经法院确认。最低投标价为835,000美元。拍卖将于2017年4月24日上午9:00点在255 East Temple Street, Los Angeles, California的美国加利福尼亚州中部联邦地区法院第850号法庭举行。为参与拍卖,准购买者必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,23,670美元的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年4月14日下午太平洋标准时间5点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza, Suite 550, Irvine California, 92614的 Thomas Seaman。如果有兴趣成为符合资格条件的投标人,请联系Alexis Kim,电话:(213)200-5882或电子邮件:akim@securedproperties.com
           
关于出售OAK MOUNTAIN ROAD财产的请求
     
                                                                          出售房地产和竞标拍卖请求的通知
在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中(案件编号16-CV-07425-RGK-PLA),法院特此通告美国证券交易委员会(原告)和Steve Chen(被告)等,法院指定的接管人将对位于345 Oak Mountain Road, Bradbury, California的住宅房地产进行公开拍卖。拍卖进行后出售须经法院确认。最低投标价为4,600,000美元。拍卖将于2017年4月24日上午9:00点在255 East Temple Street, Los Angeles, California的美国加利福尼亚州中部联邦地区法院第850号法庭举行。为参与拍卖,准购买者必须符合一定的投标资格条件要求,包括提交签署的买卖协议,109,500美元的定金,以及资金证明。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年4月14日下午太平洋标准时间5点之前将所需材料提交给位于3 Park Plaza, Suite 550, Irvine California, 92614的 Thomas Seaman。如果有兴趣成为符合资格条件的投标人,请联系Eva Lin(电话:(626) 807-6581或电子邮件:eva@linrealtygroup.com
        
接管人的第五次临时费用申请;接管人律师和顾问的费用申请
2017年3月7日,接管人向法院提交了接管人的第五次临时费用申请[文档号 204]。2016年10月1日至2016年12月31日期间(简称“第五个申请期”),接管人和其代理人花了了1,730.2小时履行2015年9月28日颁布的临时限制令(简称“TRO”)中规定的义务。接管人寻请求对100%费用的批准及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。
    
接管人的律师Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis还向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支的第五次临时费用申请[文档号 205]。第五个申请期内,律师代表接管资产工作了151.7小时。律师请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布准许接管人支付所产生的80%临时费用和100%临时开支的命令。
   
接管人的律师Squire Patton Boggs US LLP还向法院提交了接管人的多米尼加共和国当地律师顾问SQUIRE PATTON BOGGS US LLP关于支付费用和补偿开支的第二次临时费用申请[文档号 206]。在2016年11月1日至2017年1月31日期间(简称“第二个申请期”),律师代表接管资产工作了92.44小时。律师请求法院批准100%的临时费用和开支, 并颁布准许接管人支付所产生的100%临时费用和开支的命令。
   
除了这些申请之外,接管人还提交了有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的临时费用申请的审理通知[文档号207]。这些申请的审理日期为2017年4月10日上午9点。
     
关于出售QUAIL RANCH财产的请求
     
  接管人的第六份临时报告及建议
2017 年2月23日,接管人提交了其接管人的第六份临时报告及建议[文档号 201]。这一报告涵盖从2016年10月至2016年12月期间。
     
关于授权出售个人财产的请求   
       
关于出售Fairview 公寓的请求
       
关于对Steve Chen作出即决审判的命令
2016年12月27日:法院于2016年12月8日核准美国证券交易委员会对陈先生作出即决审判的请求,认定其对针对他的所有索赔承担责任。法院认定陈:(1)用欺诈性的传销(金字塔骗局:Pyramid Scheme)经营USFIA; (2)无论是投资合同还是传销交易,出售未在美国证券交易委员会注册的投资者证券; (3)这些销售属于跨州贸易; (4)隐瞒传销注定要崩溃的真相,欺诈投资者; (5)对出售证券的五项严重失实陈述,误导投资者; (6)滥用投资者资金,资助他和其家人奢侈的生活方式,包括挥霍数百万美元用于豪宅和豪华汽车; (7)高度的主观故意行为; (8)精心策划传销多年;(9)没有承认其违法行为,也没有确保未来不再违法。  命令关于:原告关于对责任和法律救济即决审判的请求[文档号167] (ORDER RE: PLAINTIFF’S MOTION FOR SUMMARY JUDGMENT AS TO LIABILITY AND INJUNCTIVE RELIEF [Dkt. No. 167]);和对STEVE CHEN的命令 [文档号168](ORDER AS TO STEVE CHEN [Dkt. No. 168])   
   
                     与即决审判的动议相关的先前法庭文件
2016年10月26日:
原告美国证券交易委员会关于对STEVE CHEN的责任和禁令救济做出即决审判的动议的通知 [文档号118]
(建议)关于对STEVE CHEN的审判 [文档号118-1]

2016年10月26日:
CHARLES CARMONA关于支持原告美国证券交易委员会对STEVE CHEN做出即决审判的动议的声明 [文档号119]
证据1 [文档号119-1]
证据2 [文档号119-2]
证据3 [文档号119-3]
证据4 [文档号119-4]

2016年10月26日:
接管人THOMAS SEAMAN关于原告对STEVE CHEN 做出即决审判的动议的声明 [文档号120]
证据A [文档号120-1]
证据B [文档号120-2]
证据C [文档号120-3]
证据D [文档号120-4]
证据E [文档号120-5]
证据F [文档号120-6]
证据G [文档号120-7]
证据H [文档号120-8]
证据I [文档号120-9]
证据J [文档号120-10]
证据K [文档号120-11]
证据L [文档号120-12]
证据M [文档号120-13]
证据 N [文档号120-14]
证据 O [文档号120-15]

2016年10月26日:
PETER F.DEL GRECO关于支持原告美国证券交易委员会对STEVE CHEN做出即决审判的动议的声明 [文档号121]
证据1 [文档号121-1]
证据2 [文档号121-2]
证据3 [文档号121-3]
证据4 [文档号121-4]
证据5 [文档号121-5]
证据6 DONG-JUN LIU 的宣誓证言 [文档号121-6]
证据7 LI LI 的宣誓证言 [文档号121-7]
证据8 GEORGE MO 的宣誓证言 [文档号121-8]
证据9 MICHAEL LIU 的宣誓证言 [文档号121-9]
证据10 JUN (JASON) NING 的宣誓证言 [文档号121-10]
证据11 CHENYU CHEN 的宣誓证言 [文档号121-11]
证据12 HARLENE SZU KIMURA的宣誓证言 [文档号121-12]
证据13 GEORGE MO会员申请 [文档号121-13]
证据14 USFIA会员申请 [文档号121-14]
证据15 [文档号121-15]
证据15-A [文档号121-16]
证据16 LARRY MILLS的证词 [文档号121-17]
证据17 [文档号121-18]
证据18 Part 1 [文档号121-19]
证据18 Part 2 [文档号121-20]
证据19被告STEVE CHEN的初始信息披露 [文档号121-21]
证据20 STEVE CHEN的宣誓证言 [文档号121-22]
证据202 [文档号121-23]
证据204 [文档号121-24]
证据207奖金制度 [文档号121-25]
证据216 [文档号121-26]
证据219珍宝币奖金制度 [文档号121-27]
证据220 [文档号121-28]
证据221 [文档号121-29]
证据222 [文档号121-30]
证据224 [文档号121-31]
证据228 [文档号121-32]
证据247 [文档号121-33]
证据259 QUAIL RANCH GOLF CLUB, LLC EB-5 投资移民项目概述 [文档号121-34]

2016年10月26日:
原告证券交易委员会关于支持对STEVE CHEN做出即决审判的动议的备忘录要点和权限 [文档号123]
      
 
接管人的第四次临时费用申请;和其律师和法律顾问的费用申请
2016年12月6日: 接管人向法院提交了接管人的第四次临时费用申请[文档号 161]。2016年7月1日至2016年9月30日期间(简称“第四个申请期”),接管人及其代理人花了1,974.4小时履行2015年9月28日颁布的临时限制令(简称“TRO”)中规定的义务。接管人寻求对100%费用的批准,以及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。
        
接管人的法律总顾问Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支的第四次临时费用申请[文档号162]第四个申请期内,律师代表接管资产工作了96.50小时,并请求法院临时批准100%的费用和开支以及准许接管人临时支付所产生的80%费用和100%开支的命令。
     
接管人的法律顾问Squire Patton Boggs US LLP向法院提交了多米尼加共和国的当地法律顾问Squire Patton Boggs US LLP关于支付费用和补偿开支的第一次临时费用申请[文档号164]。在2016年4月11日至2016年10月31日的第一个申请期内,律师代表接管资产花了319.70小时,并请求法院临时批准100%的费用和开支以及准许接管人临时支付所产生的100%费用和100%开支的命令。
     
接管人的顾问Berkeley Research Group, LLC(简称“BRG”)向法院提交了Berkeley Research Group, LLC第三次临时费用申请[文档号163]。其申请涵盖从2016年5月1日至2016年9月30日期间,在此期间法律顾问代表接管资产工作了93.75小时。根据法院的命令,BRG现请求法院临时批准100%的费用和开支,并颁布命令准许接管人支付90%的费用和所产生的100%开支。
    
除了这些申请之外,接管人还提交了有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的临时费用申请的审理通知[文档号165]。这些申请的审理日期为2017年1月9日上午9:00。
      
接管人的第五份报告及建议
2016年11月18日:接管人提交了其接管人的第五份报告及建议(文档号:141)。            
接管人、其律师的第三次临时费用申请;和其法律顾问的第二次临时费
用申请
2016年9月12日:  接管人向法院提交了接管人的第三次临时费用申请[文档号 102]2016年4月1日至2016年6月30日期间(简称“第三个申请期”),接管人及其代理人花了1,254.2小时履行2015年9月28日颁布的临时限制令(简称“TRO”)中规定的义务。接管人寻求对100%费用的批准,以及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。
  
接管人的法律总顾问Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支的第三次临时费用申请[文档号103]。第三个申请期内,律师代表接管资产工作了140.9小时,并请求法院临时批准100%的费用和开支以及准许接管人临时支付所产生的80%费用和100%开支的命令。
  
接管人的顾问Berkeley Research Group, LLC(简称“BRG”)向法院提交了Berkeley Research Group, LLC第二次临时费用申请[文档号104]。其申请涵盖从2016年2月1日至2016年4月30日期间,在此期间法律顾问代表接管资产工作了159.35小时。根据法院的命令,BRG现请求法院临时批准100%的费用和开支,并颁布命令准许接管人支付90%的费用和所产生的100%开支。 
   
除了这些申请之外,接管人还提交了有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的第一次临时费用申请的审理通知[文档号105]。这些申请的审理日期为2016年10月17日上午9:00。
   
接管人的第四份报告及建议
2016年9月2日:  接管人提交了其接管人的第四份报告及建议 [文档号 99]
   
接管人的第三份报告及建议
2016年7月7日:  接管人提交了其 接管人的第三份报告及建议 [文档号 88]。
  
接管人、其律师和法律顾问的第一次临时费用申请
2016年4月4日: 接管人向法院提交了 接管人第一次临时费用申请[Dkt.No. 74]。2016年9月29日至2016年12月31日期间(简称“第一个申请期”),接管人及其代理人将花1,015小时履行2015年9月28日颁布的临时限制令(简Berkeley Research Group, LLC第二次临时费用申请[文档号104]称“TRO”)中规定的义务。接管人寻求对100%费用的批准,以及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。  

接管人的律师Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis向法院提交了   接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支的第一次临时费用申请[Dkt.No. 75]。 第一个申请期内,律师代表接管资产工作了404.3小时,并请求法院临时批准100%的费用和开支以及准许接管人临时支付所产生的80%费用和100%开支的命令。

接管人的法律顾问Berkeley Research Group, LLC(简称“BRG”)向法院提交了 Berkeley Research Group, LLC第一次临时费用申请[Dkt.No. 76]。 其申请涵盖从2015年9月28日至2016年1月31日期间,在此期间法律顾问代表接管资产工作了486.55小时。 根据法院的命令,BRG现请求法院临时批准100%的费用和开支,并颁布命令准许接管人支付90%的费用和所产生的100%开支。

除了这些申请之外,接管人还提交了 有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的第一次临时费用申请的审理通知[Dkt.No. 77]。  这些申请的审理日期为2016年5月2日上午9:00。
    
接管人的第二份报告及建议
       
接管人的首份报告及建议
2015年11月13日:  接管人提交了其 接管人的首份报告及建议 [Dkt. No. 19] (RECEIVER’S FIRST REPORT AND RECOMMENDATIONS [Dkt. No. 19])。
          
   
 案件开启:   
本网站的建立旨在方便USFIA, Inc.及其所有子公司和附属机构(以下简称“破产管理实体”)的投资人、债权人、前雇员及其他利益相关方和潜在索赔人与永久接管人的Thomas Seaman(以下简称“接管人”)之间进行有效的沟通。Seaman先生是由美国加利福尼亚州中部联邦地区法院法官R. Gary Klausner于2015年9月28日在美国证券交易委员会(以下简称“委员会”)提起的证券欺诈执法诉讼中指定的。委员会在诉讼 (Complaint)中指控被告违反了联邦证券法。 Klausner法官还命令冻结USFIA, Inc.及其子公司和附属机构的资产,并颁布了临时限制令(简称 "TRO") (Temporary Restraining Order "TRO")
   
   
接管人正在对破产管理实体及其子公司和附属机构的所有资产进行保管、控制和接收,其中包括但不限于以下实体:
   
          USFIA, Inc.
          Alliance Financial Group, Inc.
          Amauction, Inc.
          Aborell Mgmt. I, LLC
          Aborell Advisors, I, LLC
          Aborell REIT, LLC
          Ahome Real Estate, LLC
          Alliance NGN, Inc.
          Apollo REIT I, Inc.
          Apollo REIT II, LLC
          Amkey, Inc.
          US China Consultation Association
          Quail Ranch Golf Club, LLC
  
* 接管人将提供所接管资金和其它资产的定期报告和账目记录。